關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院,人民檢察院,公安廳、局,解放軍軍事法院、軍事檢察院,新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局:
為解決近年來公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理非法集資刑事案件中遇到的問題,依法懲治非法吸收公眾存款、集資詐騙等犯罪,根據(jù)刑法、刑事訴訟法的規(guī)定,結(jié)合司法實(shí)踐,現(xiàn)就辦理非法集資刑事案件適用法律問題提出以下意見:
一、關(guān)于行政認(rèn)定的問題
行政部門對(duì)于非法集資的性質(zhì)認(rèn)定,不是非法集資刑事案件進(jìn)入刑事訴訟程序的必經(jīng)程序。行政部門未對(duì)非法集資作出性質(zhì)認(rèn)定的,不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。
公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定案件事實(shí)的性質(zhì),對(duì)于案情復(fù)雜、性質(zhì)認(rèn)定疑難的案件,可參考有關(guān)部門的認(rèn)定意見,根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出性質(zhì)認(rèn)定。
二、關(guān)于“向社會(huì)公開宣傳”的認(rèn)定問題
《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第一款第二項(xiàng)中的“向社會(huì)公開宣傳”,包括以各種途徑向社會(huì)公眾傳播吸收資金的信息,以及明知吸收資金的信息向社會(huì)公眾擴(kuò)散而予以放任等情形。
三、關(guān)于“社會(huì)公眾”的認(rèn)定問題
下列情形不屬于《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第二款規(guī)定的“針對(duì)特定對(duì)象吸收資金”的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為向社會(huì)公眾吸收資金:
(一)在向親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金的過程中,明知親友或者單位內(nèi)部人員向不特定對(duì)象吸收資金而予以放任的;
(二)以吸收資金為目的,將社會(huì)人員吸收為單位內(nèi)部人員,并向其吸收資金的。
四、關(guān)于共同犯罪的處理問題
為他人向社會(huì)公眾非法吸收資金提供幫助,從中收取代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用,構(gòu)成非法集資共同犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。能夠及時(shí)退繳上述費(fèi)用的,可依法從輕處罰;其中情節(jié)輕微的,可以免除處罰;情節(jié)顯著輕微、危害不大的,不作為犯罪處理。
五、關(guān)于涉案財(cái)物的追繳和處置問題
向社會(huì)公眾非法吸收的資金屬于違法所得。以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報(bào),以及向幫助吸收資金人員支付的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)依法追繳。集資參與人本金尚未歸還的,所支付的回報(bào)可予折抵本金。
將非法吸收的資金及其轉(zhuǎn)換財(cái)物用于清償債務(wù)或者轉(zhuǎn)讓給他人,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法追繳:
(一)他人明知是上述資金及財(cái)物而收取的;
(二)他人無(wú)償取得上述資金及財(cái)物的;
(三)他人以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格取得上述資金及財(cái)物的;
(四)他人取得上述資金及財(cái)物系源于非法債務(wù)或者違法犯罪活動(dòng)的;
(五)其他依法應(yīng)當(dāng)追繳的情形。
查封、扣押、凍結(jié)的易貶值及保管、養(yǎng)護(hù)成本較高的涉案財(cái)物,可以在訴訟終結(jié)前依照有關(guān)規(guī)定變賣、拍賣。所得價(jià)款由查封、扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)予以保管,待訴訟終結(jié)后一并處置。
查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物,一般應(yīng)在訴訟終結(jié)后,返還集資參與人。涉案財(cái)物不足全部返還的,按照集資參與人的集資額比例返還。
六、關(guān)于證據(jù)的收集問題
辦理非法集資刑事案件中,確因客觀條件的限制無(wú)法逐一收集集資參與人的言詞證據(jù)的,可結(jié)合已收集的集資參與人的言詞證據(jù)和依法收集并查證屬實(shí)的書面合同、銀行賬戶交易記錄、會(huì)計(jì)憑證及會(huì)計(jì)賬簿、資金收付憑證、審計(jì)報(bào)告、互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)等證據(jù),綜合認(rèn)定非法集資對(duì)象人數(shù)和吸收資金數(shù)額等犯罪事實(shí)。
七、關(guān)于涉及民事案件的處理問題
對(duì)于公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院正在偵查、起訴、審理的非法集資刑事案件,有關(guān)單位或者個(gè)人就同一事實(shí)向人民法院提起民事訴訟或者申請(qǐng)執(zhí)行涉案財(cái)物的,人民法院應(yīng)當(dāng)不予受理,并將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)。
人民法院在審理民事案件或者執(zhí)行過程中,發(fā)現(xiàn)有非法集資犯罪嫌疑的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴或者中止執(zhí)行,并及時(shí)將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)。
公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在偵查、起訴、審理非法集資刑事案件中,發(fā)現(xiàn)與人民法院正在審理的民事案件屬同一事實(shí),或者被申請(qǐng)執(zhí)行的財(cái)物屬于涉案財(cái)物的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)相關(guān)人民法院。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為確屬涉嫌犯罪的,依照前款規(guī)定處理。
八、關(guān)于跨區(qū)域案件的處理問題
跨區(qū)域非法集資刑事案件,在查清犯罪事實(shí)的基礎(chǔ)上,可以由不同地區(qū)的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院分別處理。
對(duì)于分別處理的跨區(qū)域非法集資刑事案件,應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一制定的方案處置涉案財(cái)物。
國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員違反規(guī)定處置涉案財(cái)物,構(gòu)成瀆職等犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。
最高人民法院(印) 最高人民檢察院(印) 公安部(印)
2014年3月25日
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