經(jīng)濟(jì)全球化對中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出的挑戰(zhàn)
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經(jīng)濟(jì)全球化對中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出的挑戰(zhàn) |
Date：2011-2-24 |
作者：羅智波 湘潭大學(xué)法學(xué)院 教授
一、WTO的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的特點(diǎn)及內(nèi)容
1.WTO的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的特點(diǎn)
與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定(TRIPS)是WTO中最為復(fù)雜、條款數(shù)目最多的協(xié)議，它不僅涉及知識產(chǎn)權(quán)問題，還直接滲透到貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易大部分領(lǐng)域，是當(dāng)前世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題領(lǐng)域中涉及面廣、保護(hù)水平高、保護(hù)力度大、制約力強(qiáng)的一個國際公約，受到各國和各個關(guān)稅獨(dú)立區(qū)的高度重視。與其他知識產(chǎn)權(quán)國際公約相比，TRIPS協(xié)議具有如下特點(diǎn):內(nèi)容涉及面廣，幾乎涉及到知識產(chǎn)權(quán)的各個領(lǐng)域;保護(hù)水平高，在多方面超過了現(xiàn)有國際公約對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平;將GATT和WTO中關(guān)于有形商品貿(mào)易的原則和規(guī)定延伸到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)領(lǐng)域;強(qiáng)化了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序和保護(hù)措施;強(qiáng)化了協(xié)議的執(zhí)行措施和爭端解決機(jī)制，把履行協(xié)議保護(hù)與貿(mào)易制裁緊密結(jié)合在一起;設(shè)置了“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會”作為常設(shè)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督本協(xié)議的實(shí)施。
2.WTO的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的內(nèi)容
TRIPS協(xié)議涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)與有關(guān)權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志，工業(yè)品外觀設(shè)計、專利、集成電路布圖設(shè)計及未披露過的信息等7個方面，涉及現(xiàn)代工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、交換、服務(wù)、乃至文化、藝術(shù)等上層建筑的各個領(lǐng)域。
TRIPS關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的主要內(nèi)容:第一，重申保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的基本原則:國民待遇原則，這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中(第3條)再次得到強(qiáng)調(diào)，各個知識產(chǎn)權(quán)國際公約共同遵守的基本原則;保護(hù)公共秩序、社會公德、公眾健康原則，這是立法、執(zhí)法的一條基本原則;對權(quán)利合理限制原則;權(quán)利的地域性獨(dú)立原則;專利、商標(biāo)申請的優(yōu)先權(quán)原則;版權(quán)自動保護(hù)原則。第二，新提出了保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的基本原則:最惠國待遇原則，這是在TRIPS中首次把國際貿(mào)易中對有形商品的貿(mào)易原則延伸到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。第三，確立了TRIPS與其他知識產(chǎn)權(quán)國際公約的基本關(guān)系。
二、入世后過渡期我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為WTO的三大支柱議題之一，在中國入世6年后顯得更為重要，從其表現(xiàn)特點(diǎn)上看，也日趨復(fù)雜。入世后的前3年，我國大幅度降低了商品關(guān)稅，同時取消了大部分的非關(guān)稅壁壘，服務(wù)貿(mào)易也按承諾逐步開放，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不斷完善，這個階段重點(diǎn)主要體現(xiàn)在商品貿(mào)易領(lǐng)域;而現(xiàn)階段，我國處于入世的后過渡期，來自各方的壓力都將集中于服務(wù)貿(mào)易的全面開放，服務(wù)業(yè)的各個領(lǐng)域都將面臨保護(hù)期滿后的考驗，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題將作為一個核心的問題穿插其中，總的來看，現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要有如下特點(diǎn):
1.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性日趨明顯，已成為市場競爭的核心武器
現(xiàn)階段，知識密集型產(chǎn)品與服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重逐步上升，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題變得更為重要。WTO2006年年報顯示，通過WTO的爭端解決機(jī)制受理的國際貿(mào)易糾紛案件中，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件位列第3，僅次于反傾銷和保護(hù)措施糾紛案件之后。我國與WTO接軌越緊密，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在參與世界市場競爭中的重要性也日益加大。而從我國的實(shí)際情況來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有密切關(guān)系。經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視度越高，過去10多年間，專利申請排名前6名的依次是廣東、上海、北京、浙江、江蘇和山東，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，尤其是西部地區(qū)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識較為淡薄。
眾所周知，經(jīng)濟(jì)全球化的今天，全球概念不僅僅指商品、資本等有形產(chǎn)品的全球范圍流通，更是知識、信息等無形商品的流通。知識產(chǎn)權(quán)作為一種重要的無形資產(chǎn)，將成為貿(mào)易的核心，成為推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。知識產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成比例也將成為企業(yè)活力與生命力的重要考核指標(biāo)。目前我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識不強(qiáng)，就專利這項而言，我國10幾年來在國外申請的專利只有2000多項，而日本索尼、日立等公司1年在國外就申請4000～5000件，差距極大。
2.知識產(chǎn)權(quán)侵犯手段日趨多樣化
入世后過渡期知識產(chǎn)權(quán)侵犯的手段產(chǎn)生了變化，為了規(guī)避WTO框架下知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)協(xié)議，知識產(chǎn)權(quán)侵犯的手段日趨隱蔽，多樣化，難以界定。主要表現(xiàn)在:第一，侵犯商標(biāo)專用權(quán)和侵犯商業(yè)秘密犯罪案件成為了最主要的案件;第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的犯罪比經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)嚴(yán)重;第三，個人與單位犯罪并重。調(diào)查顯示，在假冒注冊商標(biāo)案件中，大批量生產(chǎn)技術(shù)含量高的假冒產(chǎn)品以單位犯罪為主，小批量生產(chǎn)技術(shù)含量低的假冒產(chǎn)品以自然人犯罪為主，而在侵犯商業(yè)秘密犯罪案件中，以高科技的專業(yè)技術(shù)人員犯罪為主;第四，犯罪的組織化、專業(yè)化和智能化水平提高，這種有組織，有紀(jì)律，有規(guī)模的犯罪在個別地區(qū)甚至形成假冒產(chǎn)品“專業(yè)村”;第五，國(境)內(nèi)外相勾結(jié)的犯罪趨勢明顯，由境外不法分子下訂單并提供樣式，由境內(nèi)生產(chǎn)，或者采取臺商、港商來料加工的貿(mào)易方式為掩護(hù)，實(shí)則從事假冒商品加工，從而侵犯知識產(chǎn)權(quán)。
3.知識產(chǎn)權(quán)犯罪懲戒制度尚不健全，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法難
中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)有行政和司法兩個平行的渠道。權(quán)利人在被侵權(quán)時可以向法院起訴，也可以向知識產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)申訴。用行政手段保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個重要特色。但由于獎勵機(jī)制不健全，刑事制裁門檻高，向行政執(zhí)法單位報案的多，向公安機(jī)關(guān)報案的少，行政執(zhí)法單位與公安機(jī)關(guān)缺乏溝通往往也使案件無法得到及時妥善的處理。另外受地方保護(hù)主義的影響，一些地方領(lǐng)導(dǎo)缺乏全局意識，往往從本地區(qū)的利益出發(fā)，導(dǎo)致在外侵權(quán)地的辦案人員工作障礙等，正如美國國際貿(mào)易部一位高官所言:“我相信吳儀，但我不相信中國地方政府�！币虼耍袊m然建立起了知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法體系，但是在實(shí)際操作中卻面臨困境。
4.知識產(chǎn)權(quán)的濫用和界定日趨復(fù)雜
目前，知識產(chǎn)權(quán)濫用問題正越來越受到各國及有關(guān)國際組織的關(guān)注。在我國，這一問題主要體現(xiàn)在國外企業(yè)尤其是大的跨國公司對我國企業(yè)進(jìn)行的知識產(chǎn)權(quán)濫用。當(dāng)許多國內(nèi)企業(yè)還不知如何尋求有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之時，一些跨國公司已經(jīng)把知識產(chǎn)權(quán)作為限制競爭、壟斷市場的工具。我國目前還沒有明確的知識產(chǎn)權(quán)行使行為方面的法律，這導(dǎo)致許多跨國公司在我國濫用知識產(chǎn)權(quán)卻得不到有效的遏制。2004年6月，擁有數(shù)碼影音技術(shù)的DTS聲稱要強(qiáng)制征收中國DVD生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的DVD專利費(fèi)，每臺10美元;中國家電、制藥、機(jī)電等行業(yè)的企業(yè)都不同程度遭遇到國外企業(yè)的“知識產(chǎn)權(quán)門檻”。
三、入世后過渡期知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施
1.不斷完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，修改知識產(chǎn)權(quán)法以適應(yīng)科技發(fā)展的客觀實(shí)際需要
我國目前涉及知識產(chǎn)權(quán)的基本法是《民法通則》，專門法則有《反不正當(dāng)競爭法》、《專利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》等。但是，我國無論是《商標(biāo)法》、《專利法》還是《著作權(quán)法》，與TRIPS相比，都仍存在一定的差距。因此，完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，對我國的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)來說顯得尤為重要。在專利保護(hù)的執(zhí)法方面應(yīng)參照TRIPS的有關(guān)條款進(jìn)行補(bǔ)充，以強(qiáng)化民事執(zhí)法的力度;在專利的強(qiáng)制許可方面應(yīng)取消國家計劃許可的規(guī)定;在商標(biāo)保護(hù)方面，應(yīng)該強(qiáng)化對馳名商標(biāo)的保護(hù)，增加對地理標(biāo)志的保護(hù)和商標(biāo)權(quán)的司法審查，并對商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利做出限制性的規(guī)定等等。總之，在知識產(chǎn)權(quán)立法上，應(yīng)從我國的具體情況出發(fā)，盡快縮小與TRIPS協(xié)議的差距，完善我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，做到有法可依。
修改現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法以適應(yīng)科技發(fā)展的客觀實(shí)際需要。為了激發(fā)人們進(jìn)行科技知識創(chuàng)新的熱情，保護(hù)科技知識創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，并使我國的知識產(chǎn)權(quán)法與相關(guān)國際慣例和國際公約相協(xié)調(diào)，應(yīng)根據(jù)科技發(fā)展的客觀實(shí)際要求修改現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法。以計算機(jī)軟件法律保護(hù)為例，盡管依著作權(quán)法這種方式保護(hù)計算機(jī)軟件是不可缺少的，但是由于計算機(jī)軟件自身的特點(diǎn)，只有著作權(quán)法單一保護(hù)模式還是不夠的，所以國際上大多數(shù)國家用著作法、專利法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競爭法對計算機(jī)軟件進(jìn)行保護(hù)。目前，我國對計算機(jī)軟件僅擁有著作權(quán)法保護(hù)的單一模式，不能對計算機(jī)軟件提供充分的法律保護(hù)。因此，有必要修改專利法，把符合專利條件的計算機(jī)軟件納入專利法的保護(hù)范圍并授予專利權(quán)，使計算機(jī)軟件可以得到著作權(quán)法和專利法的全面保護(hù)。另外，在條件成熟時應(yīng)制定知識產(chǎn)權(quán)法典，積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際立法。
2.準(zhǔn)確把握TRIPS協(xié)議的基本精神，使知識產(chǎn)權(quán)制度與WTO接軌
知識產(chǎn)權(quán)制度與WTO接軌早在“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”(GATT)烏拉圭回合談判達(dá)成“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定”(TRIPS)協(xié)議之后，我國就已經(jīng)注意到與其接軌的問題，并且對商標(biāo)法、專利法、著作權(quán)法等其他知識產(chǎn)權(quán)法律作了相應(yīng)的修改。應(yīng)該說，我國知識產(chǎn)權(quán)制度與TRIPS的有關(guān)規(guī)定，特別在權(quán)利保護(hù)方面，已經(jīng)相當(dāng)接近。但是同時還存在一些問題:(1)我國現(xiàn)行各項知識產(chǎn)權(quán)專門立法，在某些具體內(nèi)容上與TRIPS的規(guī)定尚不盡相同，甚至留有空白，仍需要做更進(jìn)一步的、細(xì)致的完善工作。例如:TRIPS要求各成員將“出租權(quán)”作為計算機(jī)軟件作品和電影作品的版權(quán)人的權(quán)利之一，而我國現(xiàn)行著作權(quán)法中尚無“出租權(quán)”的規(guī)定;TRIPS規(guī)定任何專利的撤銷和喪失均應(yīng)通過司法審查，但我國現(xiàn)行專利法則規(guī)定對實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利的宣告無效和撤銷的行政決定是終局的;TRIPS規(guī)定了對“未公開披露的信息”(即“商業(yè)秘密”)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并規(guī)定政府應(yīng)當(dāng)對提交給政府的此類信息承擔(dān)保密義務(wù)，以避免不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)性使用，而我國現(xiàn)行的反不正當(dāng)競爭法中雖有保護(hù)商業(yè)秘密的內(nèi)容，但尚無關(guān)于政府保密義務(wù)的專門性規(guī)定。(2)缺乏對知識產(chǎn)權(quán)人濫用權(quán)力的限制。在我國逐步強(qiáng)化對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時，除了散見于相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法中“強(qiáng)制許可”或“權(quán)利限制”的內(nèi)容及反不正當(dāng)競爭的個別條款外，還缺乏必要的反壟斷和限制知識產(chǎn)權(quán)人濫用權(quán)利的綜合性制度。因此，盡快出臺我國的反壟斷法，應(yīng)是在加入WTO之后的當(dāng)務(wù)之急。特別應(yīng)當(dāng)引起我國立法界和司法界重視的是，TRIPS在強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時，也規(guī)定了“對被告的保障”(Indem2nificationsoftheDefendant)，即在知識產(chǎn)權(quán)人濫用請求權(quán)和濫用訴訟權(quán)的情況下，司法當(dāng)局有權(quán)要求申請人(或原告)賠償被告損失(包括律師費(fèi)用)。而在我國目前的司法實(shí)踐中，一些產(chǎn)權(quán)人濫用請求權(quán)或訴訟權(quán)的現(xiàn)象時有發(fā)生，使無辜的對方當(dāng)事人備受行政性強(qiáng)制措施或訴訟之累;而法院或有關(guān)行政當(dāng)局往往只能駁回起訴(或請求)，判令原告承擔(dān)程序費(fèi)用，有些法院還動員原告撤訴并退還部分訴訟費(fèi)用，而對被告由此蒙受的損失卻愛莫能助。因此，有必要在修訂民事訴訟法或相關(guān)專門性知識產(chǎn)權(quán)法時，增加相應(yīng)的內(nèi)容，以制裁和限制這種權(quán)利濫用。利用WTO維護(hù)自己的利益，WTO與TRIPS的根本目的在于維護(hù)國際間正當(dāng)、公正的市場競爭和秩序。但是知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與國際保護(hù)，最終著眼點(diǎn)仍然是國家利益和企業(yè)利益。如當(dāng)今世界上經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)實(shí)力最為強(qiáng)大的美國，也是把知識產(chǎn)權(quán)作為維護(hù)貿(mào)易利益的手段而非目標(biāo)，以特殊301條款為矛，以337條款為盾，攻于境外而守于境內(nèi)。
3.強(qiáng)化以知識產(chǎn)權(quán)為本的意識，提高企事業(yè)單位、科研院所掌握和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平
一種制度得以建立、貫徹和實(shí)施，必須有群眾基礎(chǔ)，而這種基礎(chǔ)中最根本的是實(shí)現(xiàn)公眾觀念的轉(zhuǎn)變。一種文明觀念的流行并不是短時間內(nèi)可以完成的。目前我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，在科技、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、企事業(yè)單位，特別是多數(shù)國有大型企業(yè)、高校、科研等單位，沒有真正建立起知識產(chǎn)權(quán)工作制度，缺乏必要的專利知識，在外國企業(yè)精明高超的專利戰(zhàn)略和策略面前，往往是被動挨打，無意中進(jìn)入其專利陷阱或圈套。這種狀況嚴(yán)重不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全球化的要求。目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，特別是專利保護(hù)所達(dá)到的水平與發(fā)達(dá)國家相比，存在相當(dāng)大的差距;專利在大量企事業(yè)單位還是一片空白。統(tǒng)計數(shù)字表明，2000年全國企業(yè)共注冊專利45840件。我國上萬個大型企業(yè)一年的發(fā)明專利申請數(shù)量還趕不上日、美一個公司的申請數(shù)量，向國外申請的專利更是微乎其微。2000年，我國專利局注冊的發(fā)明專利共有51755件，其中國內(nèi)企業(yè)注冊25280件，而國外企業(yè)注冊數(shù)量居然比我國還多，達(dá)到26457件。雖然我國的企業(yè)專利申請從2001年到2002年上升了24%，但全國現(xiàn)在還有60%的企業(yè)沒有專利申請。我們面臨的重大任務(wù)是，必須迅速地提高我國企事業(yè)單位掌握和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平，以適應(yīng)入世后國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形勢的要求。
4.加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的處罰力度
我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面被侵權(quán)后由于司法立法滯后，所以處罰力度較輕。如可口可樂公司侵犯廣東太陽集團(tuán)廣告歌曲一案，判處可口可樂公司停止侵權(quán)，賠償4415萬元并公開道歉。法院是依照2001年《著作權(quán)法》第48條法定賠償數(shù)額50萬元為標(biāo)準(zhǔn)裁量的，而原告仍認(rèn)為賠償金額過于保守。如果法律層面不積極解決這種賠償數(shù)額的認(rèn)定問題，無疑對阻止知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為無法達(dá)到效果，也無法排除以后利用此點(diǎn)侵犯國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、獲取大額利潤的類似現(xiàn)象。
出處：北大法律信息網(wǎng) | |
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