|
機構名稱
|
中文
英文 |
|
注冊地址 |
|
|
注冊時間
|
|
注冊資本及實收資本
|
|
|
注冊證書號 |
|
證券業(yè)務許可證號 |
|
|
董事長、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席合規(guī)檢查官或合規(guī)負責人姓名 |
|
|
所在地證券監(jiān)管機構核準的業(yè)務范圍 |
|
|
開始經(jīng)營金融業(yè)務的時間、地點及業(yè)務類型 |
|
|
所在國或地區(qū)監(jiān)管機構名稱 |
|
|
資產(chǎn)總額
|
|
凈資產(chǎn)額
|
|
|
負債總額 |
|
或有負債
|
|
|
或有負債/凈資產(chǎn) |
|
是否能清償?shù)狡趥鶆?/B> |
|
|
未分配利潤 |
|
累計虧損/實收資本 |
|
|
申請人財務狀況是否符合當?shù)胤杉敖鹑诒O(jiān)管機構的要求 |
規(guī)定項目及標準 |
公司近三年實際情況 |
|
項目 |
標準 |
年 |
年 |
年 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
是否曾受到所在地或業(yè)務開展地金融監(jiān)管機構和司法機關的處罰？如是，請說明處罰機關及處罰時間、種類和原因
|
|
|
是否曾受到所在地或業(yè)務開展地自律組織的處分？如是，請說明處分機構及處分時間、種類和原因
|
|
|
高級管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務開展地金融監(jiān)管機構和司法機關的處罰？如是，請說明被處罰人姓名、職務及處罰機關與處罰時間、種類和原因 |
|
|
高級管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務開展地自律組織處分？如是，請說明被處分人姓名、職務及處分機構與處分時間、種類和原因 |
|
|
申請人及其高級管理人員是否涉嫌違法違規(guī)行為正受到所在地或業(yè)務開展地金融監(jiān)管機構、司法機關或自律組織的調(diào)查？如是，請說明調(diào)查機構、被調(diào)查人的姓名或名稱、被調(diào)查的原因及目前的進展情況
|
|
|
申請人及其高級管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是，請說明具體情況
|
|
|
股權結(jié)構
|
|
|
控股股東、實際控制人、最終權益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例
|
|
|
被申請人實際控制的主要機構及主要關聯(lián)企業(yè)的名稱、注冊地
|
|
|
控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務開展地金融監(jiān)管機構和司法機關的處罰？如是，請說明處罰機關及處罰時間、種類和原因，被處罰機構名稱及與申請人的關系
|
|
|
控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務開展地自律組織的處分？如是，請說明處分機構及處罰時間、種類和原因，被處分機構名稱及與申請人的關系
|
|
|
控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯(lián)企業(yè)的高級管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務開展地金融監(jiān)管機構和司法機關的處罰？如是，請說明處罰機關及處罰時間、種類和原因，被處罰人姓名、所在機構及所在機構與申請人的關系
|
|
|
控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯(lián)企業(yè)的高級管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務開展地自律組織的處分？如是，請說明處分機構及處罰時間、種類和原因，被處分人姓名、所在機構及所在機構與申請人的關系
|
|
|
受申請人控制的機構及主要關聯(lián)企業(yè)是否有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形？如有，請說明破產(chǎn)或被撤銷機構的名稱、與申請人的關系、破產(chǎn)或被撤銷的時間、導致破產(chǎn)或被撤銷的主要原因
|
|
|
控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯(lián)企業(yè)及其高級管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟？如是，請說明具體情況
|
|
|
本機構及本人對以上內(nèi)容進行了認真、仔細的審查，確認所填報的情況真實、準確、完整，無任何虛假或誤導性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導性陳述，本機構及本人愿承擔法律責任。
外方股東(蓋章) 法定代表人
年 月 日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
