網(wǎng)易財(cái)經(jīng)9月6日訊 證監(jiān)會(huì)今日通報(bào)了景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海三位基金經(jīng)理違法違規(guī)的處理情況。

涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒(méi)收違法所得外，另罰款兩百萬(wàn)元，并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得外罰款五十萬(wàn)元。并罰三年禁入市場(chǎng)。證監(jiān)會(huì)已將韓剛依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

韓剛成首位接受刑事處罰的基金經(jīng)理

韓剛成基金行業(yè)首位接受刑事處罰的基金經(jīng)理，分析師表示，此次的處罰比以往都要重，這具有很高的警示作用。而早前，"老鼠倉(cāng)"處罰都是行政層面罰款、沒(méi)收違法所得及市場(chǎng)禁入等。

分析師另外認(rèn)為此次處罰較重的另外一個(gè)原因是去年通過(guò)的《刑法修正案(七)》對(duì)老鼠倉(cāng)案例的量刑做了規(guī)定。

2009年2月28日通過(guò)的《刑法修正案(七)》增加了證券交易中“老鼠倉(cāng)”行為將被追究刑事責(zé)任一項(xiàng)。

該條例顯示，“老鼠倉(cāng)”情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

韓剛，自2009年1月6日擔(dān)任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理一職期間，與他人共同操作其親屬開(kāi)立的帳戶(hù)，先于或同步于其管理的基金多次買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股。

涂強(qiáng)，自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金基金經(jīng)理一職期間，操縱其親屬趙某、王某開(kāi)立帳戶(hù)，先于或同步于其管理的基金買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票。

劉海，自2008年8月27日兼任長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理一職期間，操作其妻子黃某的帳戶(hù)先于其管理的基金買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股，涉及鞍鋼等三只股票。

三位基金經(jīng)理涉案金額幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等

09年，深圳證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，涂強(qiáng)，韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

兩基金公司被責(zé)令整改 監(jiān)管層被找談話(huà)

除了基金經(jīng)理，景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金公司也被處罰，今年6月份，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)的基金公司下發(fā)了《關(guān)于對(duì)景順長(zhǎng)城基金管理有限公司和長(zhǎng)城基金管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)督管理措施的通報(bào)》（深證局發(fā)『2010』151號(hào)）（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“通報(bào)”）。通告顯示，管理層對(duì)景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金采取了責(zé)令整改，找領(lǐng)導(dǎo)層董事長(zhǎng)談話(huà)等處罰措施。對(duì)負(fù)有責(zé)任的總經(jīng)理副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、負(fù)有監(jiān)察稽核責(zé)任的督察長(zhǎng)采取出具警示函措施”，并將公司和上述相關(guān)責(zé)任人記入誠(chéng)信檔案。不過(guò)，景順長(zhǎng)城的原董事長(zhǎng)徐英和原總經(jīng)理因?yàn)槿纹趯脻M(mǎn)，均已經(jīng)在2009年離職。

較早前的“老鼠倉(cāng)”案例

此前，基金行業(yè)查辦的“老鼠倉(cāng)”案件共有3起，分別是上投摩根唐建、

相關(guān)鏈接：

長(zhǎng)城及景順長(zhǎng)城三名基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)

三基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng) 或成首批追究刑責(zé)案

“老鼠倉(cāng)”被證實(shí) 涂強(qiáng)仍在景順長(zhǎng)城上班

長(zhǎng)城系“老鼠倉(cāng)”深入調(diào)查

10年09月

證監(jiān)會(huì)通報(bào)老鼠倉(cāng)案結(jié)果 基金經(jīng)理首被追究刑責(zé)

首例基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”被移送公安

證監(jiān)會(huì)對(duì)基金“碩鼠”動(dòng)刀

韓剛追究刑責(zé) 最重基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)判例出爐

各方評(píng)論

證監(jiān)會(huì)副主席劉新華：嚴(yán)厲打擊老鼠倉(cāng)

葉邦：老鼠倉(cāng)出沒(méi) 也要追究基金公司責(zé)任

蘭波：基金老鼠倉(cāng)屢禁不止五大原因

痛打基金“老鼠倉(cāng)” 為何3人所獲處罰差別大？

基民索賠